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财富证券研发中心总经理违规买卖股票遭处罚

A-A+2014年1月22日17:02中国网评论

  证监会网站发布“中国证监会行政处罚决定书(吴晓佳)〔2013〕70号”,证监会认定,吴晓佳在担任财富证券有限责任公司研发中心总经理期间,违法借用他人账户买卖、持有股票,责令吴晓佳依法处理非法持有的股票,并处以30万元罚款。

  当事人:吴晓佳,男,1964年11月出生,住址:湖南省长沙市岳麓区二里半。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对证券公司从业人员吴晓佳违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,吴晓佳存在以下违法事实:

  吴晓佳在担任财富证券有限责任公司研发中心总经理期间,自2007年10月23日至2012年2月28日,利用“雷小某”、“雷洪某”账户交易股票,累计买入金额416,426,834.18元,累计卖出金额404,729,301.62元,实际亏损9,267,627.43元。

  以上事实,有相关账户开户资料、交易流水、资金存取记录、当事人询问笔录和情况说明等证据证明,足以认定。

  吴晓佳作为证券公司的从业人员,在任期内借用他人账户买卖、持有股票的行为,违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  当事人吴晓佳在申辩材料中提出:其一,涉案的“雷小某”、“雷洪某”账户实际由其妻雷小某操作。他本人在接受调查时承认其使用“雷小某”和“雷洪某”账户,系由于个人认知上的偏差和调查人员的误导。其二,调查时用于涉案账户交易的上网本之所以出现在他的办公室,是因为当时该上网本出现问题,其妻要他找人重装系统,恰好被调查人员发现。其三,《证券法》规定证券从业人员不得买卖股票,系受特定历史条件局限,存在一定缺陷。证券从业人员买卖股票在现实中较为普遍,未见被处罚的先例。同时,《中华人民共和国证券投资基金法》已放松对基金从业人员买卖股票的限制,《证券法》应当予以参考和借鉴。综上,吴晓佳请求我会对其免予处罚。

  我会认为,吴晓佳的申辩理由不能成立,主要理由如下:

  其一,吴晓佳、雷小某和雷洪某在接受我会调查时,均称“雷小某”、“雷洪某”账户由吴晓佳使用。吴晓佳承认账户主要通过他个人的笔记本电脑进行交易,且在调查人员见证下用该笔记本电脑登陆“雷小某”、“雷洪某”账户。同时,雷小某第三方存管银行账户的联系人为吴晓佳,资金主要来源于吴晓佳银行账户;雷洪某资金账户和第三方存管银行账户开户资料预留联系电话为吴晓佳的电话。上述证据足以证明系由吴晓佳而非其妻子在操作涉案账户,且吴晓佳所谓涉案笔记本电脑恰巧出现在其办公室的说法也缺乏证据支持。

  其二,吴晓佳系取得证券从业资格并长期从事证券业务的人员,理应知悉《证券法》关于禁止证券公司从业人员买卖股票的规定。在我会调查时,吴晓佳承认违规买卖股票,是对事实的陈述,而非其本人认知上的偏差或调查人员的误导。同时,我会调取的证据与吴晓佳调查时陈述内容相互印证,足以认定吴晓佳存在借用他人名义持有、买卖股票的行为。

  其三,《证券法》第四十三条明确禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。任何人员违反上述规定,均应承担相应的法律后果。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令吴晓佳依法处理非法持有的股票,并处以30万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2013年12月11日

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