为加强日常基础管理,严格落实基本制度和管理要求,交通银行山西省分行梳理十项基础业务项目,按季开展“十项业务双百检查”工作,主要在常规开展高风险业务、新兴业务专项风险排查的基础上,对现金、印章、账户管理、重要物品等日常管理和操作中的基础环节开展全面检查,提升基础业务管理。上半年该行对本部经营网点累计开展了60次现场检查,对10家地市分行开展了26次现场检查。

  在开展现场检查的同时,该行进一步修订监控检查环节,规范柜面合规操作。增加部分重点业务检查环节,确保及时发现业务操作环节中存在的潜在风险隐患。另一方面,增加实时监控录像抽查环节及频率,并按日发送检查通报,规范柜员合规操作。此外根据总分行检查频率要求,交行山西省分行认真开展各类专项业务排查。上半年共开展了银行卡业务、客户信息保密、员工失范行为、收费业务等重点业务专项排查,以查促改,形成强化营运内控管理水平的有效机制。