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工行晋中寿阳支行积极开展案件风险大排查

A-A+2014年2月4日09:11新浪山西评论

  为进一步遏制因柜员违规操作引发的重大恶性案件风险,深入推进“两打一防”主题活动,做好案件风险防范和化解工作,确保支行业务稳健运营,晋中寿阳支行以“合规文化建设提升年”活动为契机,在全行范围内组织开展案件风险大排查活动。

  一、健全组织,明确职责。建立以行长为组长的案件风险排查领导小组,确定支行 “一把手”为案件风险排查的第一责任人,各部门负责人为部门主要责任人,全面负责全行、部门案件风险排查工作,结合支行实际,制订案件风险排查工作方案和应急预案,全面深入开展案件风险排查工作。

  二、加强落实,务求实效。组织召开全员大会,认真学习工银晋中办发〔2013〕230号《晋中分行2013年案件风险大排查实施方案》《晋中分行“合规文化建设提升年”活动方案》,结合支行业务工作,围绕重点客户、重点区域、重点业务三个维度开展案件风险排查工作,合理安排,严密部署,制定排查方法,确保排查效果,做到不走形式、不走过场,采取有效措施有针对性地加强案件风险排查、管控工作。

  三、实施监督,及时整改。按照风险特征、防范措施、责任人等要素,对逐渐排查出的问题进行登记造册,建立案件风险档案,举一反三,采取“边排查边整改”的措施,严防同类、同质风险的重复出现。同时,对排查中发现的异常情况要及时启动应急预案,根据风险排查情况和报送规定,积极向上级行和银行业监管机构报送重大风险隐患,做到早发现、早报告、早处置、早整改。

  四、做好总结,确保效果。在做好风险排查、问题整改工作的同时,充分利用网讯、信息简报、系统网络等载体,积极做好并上报排查工作总结,加大力度宣传支行排查工作的经验和做法,营造排查工作的良好氛围,确保排查工作取得效果,促进支行各项业务实现首季“开门红”。

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