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工行介休支行严控运营风险事件的发生

A-A+2014年2月10日16:24新浪山西评论

  晋中介休支行对照近期运营风险事件控制较差,特别是12月份全行连续发生七笔风险事件,并出现两笔屡查屡犯风险事件的情况,为汲取教训,严格规范操作流程,有效控制风险,避免此类现象再次发生,在全行采取典型事例通报、加强业务学习和培训,加大违规处罚力度等措施。

  一、对市行内控合规部部、运行管理部的风险事件的各种通报,要求各网点对照通报,举一反三,努力控制和降低风险事件。支行按月对各类风险事件列出明细,转发各网点警示学习,特别是对风险事件发生多的网点,由合规经理开展对口业务的专项培训。

  二、针对风险事件绝大部分是修改客户信息形成的情况,加大对新业务、特殊业务、前台柜员的培训力度。除晨会外,要求网点周二、周四的学习时间必须对柜员进行规章制度、操作流程的培训学习,支行通过现场或非现场检查核实,并通过组织考试检验培训效果。

  三、根据内控部门风险事件责任认定情况,对风险事件进行调查核实,错误事实与本人见面认定。支行确认后按照有关规定对相关责任人进行责任追究。以教育为主、处罚为辅,防止打击柜员工作积极性,对相关责任人分别给予通报批评,扣减绩效工资,违规积分等处罚。


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