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工行祁县支行紧绷风险防线稳步推进内控案防工作

A-A+2016年4月26日11:18综合评论

  面对当前日趋严峻的内控案防复杂形势,工行祁县支行时刻保持对发展形势和风险苗头的敏锐洞察,紧绷风险防线,通过根植合规理念和固化风险观念,稳步推进内控案防工作,为业务发展营造了良好的内外部环境。

  一是坚持合规理念植入固化于形。以内控合规“基础强化年”和“制度执行年”两项活动为核心,通过开展“合规养成教育”、案防工作新制度知识答题、合规标兵评比等形式多样的活动,促使合规文化价值理念落地生根。

  二是坚持合规文化引导常抓常新。该行在加强合规制度培训的基础上,通过晨会、夕会、例会、融e联、微信等多种方式,将《晋中分行案防工作动态简报》、业务运营风险提示函以及各类案例通报等重要风险信息和控制措施传达至每位员工,及时传导合规信息,对监管规则和合规风险事件进行解读与提示,推动各项内控管理措施的有效落实,确保合规文化引导到位。

  三是坚持落实内部管理主体责任。该行“一把手”作为管理第一责任人,自觉端正经营思想,坚持依法合规经营,按照“内控优先、制度先行”的原则,对内控案防工作有安排、有布置、有监督、有检查,及时完善规章制度和健全内控机制,保证主体责任履行到位,切实将经营发展建立在有效的内部控制和风险管理基础上。

  四是坚持深化案件风险排查整治。按照“以事找人”和“从人到事”的原则,该行坚持专项排查和日常排查双线推进,深入开展对高风险领域柜员、客户经理和网点负责人等岗位人员的全面排查,持续开展对员工经商办企业、员工异常行为等事项的重点排查,积极探索非法集资风险防范的有效方法,加大警示教育力度,强化员工行为管理,及时发现风险苗头,做到严格核查、严肃整治,切实铲除案件风险隐患。


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