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工行祁县支行推进基础强化年主题活动

A-A+2016年5月6日12:04综合评论

  为进一步夯实内控案防基础,消除风险隐患,工行祁县支行紧密结合当前案防形势,紧紧依托重点问题排查整治平台,认真查找管理上的漏洞和业务薄弱环节,切实规范操作行为,提高履职能力,扎实推进“基础强化年”活动深入开展。   

  一、依托员工经商办企业“回头看”专项排查平台。根据市分行关于开展员工经商办企业情况“回头看”的通知精神,该行在2015年专项排查的基础上按照“谁排查、谁负责”的原则,采取借助工商注册信息系统筛查,充分运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、接受举报等手段,综合分析判断员工的异常行为表现和异常业务痕迹,强化源头案防力度,彻底杜绝因员工经商办企业而引发的案件和风险隐患。

  二、依托“四风”问题整治情况“回头看”平台。按照“四风”问题整治情况“回头看”工作要求,该行根据形势变化,对落实中央八项规定精神、整治“四风”问题方面的制度规定,及时进行全面梳理。对于制度不完善的,及时予以修订;对于制度缺失的,及时予以制定。同时,为确保“四风”问题整治“回头看”工作取得实效,该行将“回头看”工作与贯彻中纪委六次全会精神相结合、与中央巡视反馈问题整改工作相结合、与纪律审查工作相结合、与严肃责任追究相结合,全方位深查细排,确保以务实的作风和有效管用的措施深入整治“四风”,抓好整改落实。

  三、依托员工异常行为专项排查平台。为切实加强对员工的违规行为整治,着力规范员工行为管理,该行严格落实“谁排查、谁负责”的员工异常行为专项排查责任制,对排查结果的真实性负总责,随时掌握工作进度,协调解决遇到的困难和问题。同时制定了《中国工商银行祁县支行员工异常行为排查实施细则(2016年版)》,并充分利用晨会等形式,组织员工认真学习我行相关制度规定,深入剖析近年来典型案例,增强员工的风险意识和合规意识。

  四、依托重点领域环节治理排查平台。一是重点关注新开户的洗钱风险,虚假业务申请、业务申请资料和要素不全、无效代理等源头性风险;二是重点关注企业和个人利用虚假贸易、虚假合同、虚假经营、虚假消费等非法手段套取银行资金等各类信用风险;三是重点关注外部欺诈案件防范典型案例及相关信息,加强对资金异动账户的后续跟踪管理,关注资金流向,防范反洗钱、诈骗的案件风险,强化全员风险防范意识,确保业务合规运行。

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