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工行平遥支行“四个坚持”扎实推进内控合规基础强化年活动

A-A+2016年6月21日10:38综合评论

  为完善内控管理机制,强化内部控制,规范经营管理,实现稳健发展。工行平遥支行认真贯彻落实总、分行和银监局要求,及早动手、安排部署,在全行组织开展了“基础强化年暨制度执行年”主题活动。在做好组织发动、安排部署的基础上,重点做好“四个坚持”,确保活动收到实效。

  一是坚持行为管控与文化引领相结合。坚持做到经营管理行为与合规文化建设“两手抓、两手硬”。一方面,通过广泛征集合规文化箴言、漫画、海报、微视频等素材,座谈、演讲、辩论、征文等多种形式,提炼合规文化核心理念,营造良好的合规文化氛围。另一方面,通过组织内控合规专题培训,开展案例通报、合规先进选树活动;通过举办依法合规知识竞赛、合规文化大讲堂,以及全体员工签署合规承诺书等活动,引导全员树立合规经营意识,端正经营思想,根除扭曲认识,吸取问责教训,努力营造合规光荣、违规担责、问责就要接受教训的合规文化环境。引导全体员工牢固树立正确的发展观、风险观和业绩观,将内控合规要求融入日常经营管理活动,夯实内控合规管理的思想基础。

  二是坚持机制建设与传导落地相结合。将内控合规制度机制“最先一公里”与推动执行落地“最后一公里”紧密结合起来。一方面要持续抓好整章建制,使内控制度更加完善、操作流程更加严密,岗位职责更趋严谨,使内部控制能力和风险管理水平明显提升。另一方面要抓好制度执行力,确保制度规定“落地生根”。严格按照整改“五要素”要求落实整改。做到及时纠正错误,深刻剖析根源,制定防范措施,严格责任追究,做好提示风险。不断夯实内控合规管理的执行基础。  

  三是坚持系统硬控制与群防群控相结合。将各类业务流程系统控制与全员参与群防群控紧密结合起来。一方面要依托规章制度,加强检查监督,发动全员参与,实现群防群控。重点做好对十大重点领域和关键环节、九类重点业务领域,以及员工行为动态等的风险排查,针对发现问题,要认真分析,积极整改;另一方面要结合检查中发现的新情况、新问题,做好对制度规定的完善工作,使业务流程系统控制不断完善,更具操作性和实用性。

  四是坚持明确责任与强化履职相结合。要通过组织签订和落实“案件防范责任制”和完善制度规定、考核办法等,明确各级管理人员的职责;同时要通过组织召开内控案防分析会、履职汇报会等形式,听取管理人员分析汇报,督促其认真履行职责,结合考核办法,做好履职行为的奖惩,对不执行制度或执行不到位的当事人和相关责任人,严肃追究责任。绝不搞姑息迁就、下不为例。要通过严格的责任追究,促进制度规定的落实,促进执行力的提升,坚决维护制度的严肃性。使失职违规问责成为常态,提高惩戒震慑力。从而增强底线意识和问题意识,提升内部管理能力和水平,夯实内控合规管理的责任基础。

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