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工行晋中分行多措并举严控资本流出

A-A+2016年10月9日09:20综合评论

  为响应外汇局跨境资金流动方针政策,工行晋中分行自年初以来一直严格控制资本外流,严格审核业务单据,为进一步促进汇业务健康稳健发展,该行依照外汇展业三原则,继续加强对辖内外汇支行的政策指导。

  一、加强培训,建立政策传导机制

  为确保各外汇支行国际业务条线人员对跨境资本流动政策的全面掌握,该行建立了多样化培训机制。一是现场培训,外汇政策辅导员通过现场培训的方式对全辖外汇支行展开跨境资本流动管理政策解读;二是非现场指导,外汇政策辅导员通过省分行、外汇管理平台随时关注国家外汇局关于跨境资本流动政策指引的颁布、变更,第一时间将相关信息通过电子邮件形式转发外汇支行,要求支行学习掌握。

  二、多措并举,严格把控资本流出

  对办理外汇业务,尤其是资本汇出的对公客户,该行各外汇支行会严格遵循展业三原则——了解客户、了解业务、尽职审查,多措并举,严控资金流出。一是单据审查环节,该行严格执行跨境资金流出相关规定,在该原则下查询核对企业名录和单位客户基本信息,企业客户分类,加强对客户单据审核,做到单单一致,单证相符,确认企业具有真实的贸易背景,防范跨境资金异常流出的风险;二是分行复核,该行要求外汇支行若发生资本流出业务,立即向市分行相关部门报备核查,市分行外汇政策辅导员再次审查全套单据及贸易背景的真实性,确保该笔业务完全符合政策规定,即允许办理。 

  三、尽职审查,保证业务合规办理

  为防止外汇资本异常跨境流出,该行在经常项目、预付货款、服务贸易项下提前购汇、异地购汇、离岸转手买卖等业务中,重点关注对客户资质、单证真实性、交易背景、企业合同发票的审核,要求外汇支行严格按照跨境资本流出政策指引,本着尽职审查的责任,确保每项国际业务合规办理;同时,在业务处理环节,要求各外汇支行操作人员在前台办理涉外支出、售汇等资金流出性国际业务时,在单证相符的基础上准确定位业务性质,正确处理系统录入,确保交易附言、交易代码等正确无误,完整无误地操作整个申报处理环节。(广告)

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