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工行晋中分行五措并举确保“十大领域”治理活动的顺利开展

A-A+2016年10月11日09:47新浪综合评论

  面对当前案件防控工作的严峻形势,为加强依法经营管理,夯实内部管控基础,确保“十大重点领域和关键环节”专项治理活动取得实效和治理活动顺利开展,晋中分行“十大领域”治理活动领导小组高度重视,采取有效措施,积极进行落实。

  一是做好制度梳理。在对总、分行制度进行详细学习的基础上,结合工作实际,对该行业务流程重新进行梳理,各专业对相关风险环节和风险点的风险管控措施明确责任岗位,真正将责任落实到人,促进制度落地。

  二是开展重点排查。依照活动规定的时间进度,要求各部门结合本专业特点及今年制定的检查项目,对十大重点领域和关键环节潜在风险进行深入的排查,分析可能导致控制失效的因素和缺陷。

  三是加大核查力度。依托反洗钱、业务运营风险管理系统,加强对异动类资金账户、高风险客户账户交易中分散转入、集中转出的进行重点核查,有效甄别异常、可疑账户存在的特点。

  四是做好客户回访。为进一步规范理财业务销售行为,强化员工依法合规经营的自觉性,防止“飞单”私售,依照系统数据,对所辖重点客户采取面对面、打电话的方式进行对其购买理财产品情况的了解。

  五是签订承诺书。为严格约束员工个人行为,根据总、分行要求,在全行开展了员工签署合规承诺书活动,切实培养员工“自重、自省、自警、自律、自励”的合规操守,提升员工合规意识。(广告)

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