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工行晋中分行“三强化”促进内控案防和合规水平稳步提升

A-A+2016年11月15日09:32新浪综合评论

  为进一步加强对内控案防专项治理工作的力度,有效防范和控制业务操作风险、员工行为风险、行外非业务等风险,清醒认识当前的案防形势,不断提高经营管理水平,增强全辖全体员工防范、识别和控制风险的能力,为该行业务发展创造良好的经营环境,促进各项业务又好更快地发展,主要做法有以下几点:

  一、强化案防思想防线。员工应树立正确的思想观念,培养爱岗敬业的精神,一是从思想源头上防范经营风险和各类案件的发生,提高风险防范意识,强化合规操作观念。二是充分认识案件防控工作的重要性和必要性,切实加大员工学习和管理力度,有序推进员工在法律法规、专业知识、岗位职责、案件防控等方面的学习,不断提高员工的业务操作技能和思想素质。三是加强员工思想动态管理,随时关注重要领域的员工行为,审核员工办理业务的各个环节,及时解决员工的思想变化。

  二、强化案防举措落实。切实做好案防工作,高度认识案件防控工作的重要性,一是将案防工作常态化,通过晨会、夕会等形式,组织员工学习案防相关知识,时刻提醒员工合规操作;二是定期召开案防会议,按照《晋中分行案防工作规定实施细则》规定的会议频度召开案防会议,及时传导风险提示,根据存在的问题有针对性地制定措施;三是认真抓好员工行为相关排查制度的落实,坚持现场管理与定期监管相结合,强化对重要岗位、关键岗位人员履职情况的考核。

  三、强化案防风险排查。进一步强化风险管理和内控执行力,一是强化领导责任,将案防责任进行细化分解,督促推动案防责任有效落实,切实履行案防职责。二是按照高度关注案件易发业务、易发岗位和环节,了解关键岗位人员的思想动态、品行操守,关注重点客户资金异动情况,培养员工廉洁从业的意识,形成诚实信用的从业理念。三是对银监局提示的九类重点业务领域,包括信贷业务、票据业务、柜面业务操作风险、交叉金融产品风险、社会金融风险向银行体系输入风险、员工异常行为、存款业务、理财业务、同业业务以及其他类业务,认真开展业务风险排查。(广告)

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