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工行晋中分行以内控评价为契机全面提高内控合规管理水平

A-A+2016年11月30日10:01新浪综合评论

  工行晋中分行积极配合省分行开展2016年度内控评价(现场过程评价)工作,把内控工作作为提高全行管理水平,提高全行员工综合素质,做到思想认识到位,工作措施到位,并以此次内控评价为契机全面提高内控合规管理水平。

  一、领导重视,精心部署。该行领导高度重视此次内控评价工作,由李行长任组长,范书记任副组长,全面负责和协调本次内控评价工作;由内控安全保卫部牵头,制订《2016年内控评价服务指南》,明确责任分工和联系方式;内控部员工为工作组成员,互有分工、互有协作,确保本次内控评价工作顺利完成。

  二、认真排查,严格履职。一是强化领导责任,将案防责任进行细化分解,督促推动案防责任有效落实,切实履行案防职责。二是加强员工思想动态管理,随时关注重要领域的员工行为,审核员工办理业务的各个环节,及时解决员工的思想变化。三是按照切实提升履职管理水平,认真履行岗位职责,认真做好案件 风险排查,努力提升各层面管理人员内控案防工作的认识水平和履职能力。

  三、从严要求,严格规范。一是组织合规经理能力提升、反洗钱等培训,使员工及时了解合规风险动态,从而规范经营行为,全面防范风险,提升经营管理水平;二是定期召开案防会议,按照《晋中分行案防工作规定实施细则》规定的会议频度召开案防会议,及时传导会议精神,切实落实会议精神。三是每月下发业务运营核查风险提示,提示全辖员工近期可能发生的风险,提高员工思想认识,有效防范操作风险。

  四、突出整改,注重实效。高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。针对此次内控评价检查出的问题,各部室、各支行认真分析原因,逐一落实整改,深入查找薄弱环节,把解决问题作为各项监督检查的最终落脚点,扎实推进整改落实和违规问责工作,有效提升纠错和风险防控能力。(广告)

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